Stock Options Buy Back

Pre-IPO: Early-Ausübung Optionen Warum geben einige Unternehmen Aktienoptionen, die sofort ausübbar sind, bevor sie Weste und unterliegen einem Rückkauf Recht von der Gesellschaft Einige Unternehmen gewähren Aktienoptionen, die sofort ausübbar sind, aber Sie erhalten Aktien, die noch brauchen Weste, bevor Sie besitzen sie direkt. Bis dahin unterliegen die Aktien noch einem Rückkaufrecht, wenn Ihre Beschäftigung vor der Ausübung endet. Prüfen Sie Ihre Finanzhilfevereinbarung, ob Ihre Optionen unmittelbar vor der Ausübung zur Ausübung ausgenutzt werden können, und überprüfen Sie die Rücknahmeangaben. Bei einigen Unternehmen ist dies ein beschränkter Aktienkauf Plan oder frühzeitige Ausübung Aktienoptionen genannt. Early-Ausübung Optionen mit einem Rückkaufrecht lassen Mitarbeiter, die eine frühe Investitionsentscheidung über das Unternehmen beginnen wollen ihre Kapitalgewinne halten Zeitraum früher. Wenn Sie den Bestand halten, nicht nur die Optionen, für mindestens 12 Monate, werden Sie niedrigere Steuern auf den späteren Verkauf zu zahlen. In einem privaten Unternehmen besteht der Nachteil darin, dass die Anteile keine Liquidität haben (d. h. Sie können die Aktien auf unbestimmte Zeit bis zum Börsengang oder Erwerb halten oder bis die Aktien wertlos geworden sind. Wenn die Ausbreitung null oder vernachlässigbar ist, minimiert die frühzeitige Ausübung auch die Wahrscheinlichkeit einer alternativen Mindeststeuer auf ISOs und ein normales Einkommen für NQSOs auf die Ausbreitung bei Ausübung. Der Plan muss es Ihnen ermöglichen, Ihre Optionen sofort in Aktien auszuüben, die das Unternehmen zurückkaufen kann zu Ihrem Ausübungspreis (oder einem anderen Preis, den Ihr Plan spezifiziert), wenn Sie innerhalb der ursprünglichen Wartezeit verlassen. Was passiert bei der frühen Übung Bei der Übung haben Sie im Wesentlichen gekauft Restricted Stock. (Dies sollte nicht mit einem Erwerb von beschränkten Wertpapieren verwechselt werden, die nach den Wertpapiergesetzen nicht unverzüglich weiterverkauft werden können. Weitere Informationen finden Sie in einer entsprechenden FAQ.) Sie sollten eine Sektion 83 (b) Wahl treffen und sie einreichen 30 Tage Training mit dem Internal Revenue Service und mit Ihrer nächsten Steuererklärung. Alert: In dieser Situation treffen Sie eine Section 83 (b) Wahl, auch wenn Sie den fairen Marktwert für den Restricted Stock bezahlt haben und es gibt keinen Rabatt oder Spread. Sie berichten, dass Sie null Einkommen für den Wert der Eigenschaft erhalten haben. Andernfalls schulden Sie das ordentliche Einkommen später auf die Wertschätzung des Werts zwischen Kauf und Ausübung (vgl. Urteil Alves v. IRS Commissioner 1984). Steuerliche Behandlung für frühe Ausübung Die Wahl im Wesentlichen sagt, dass Sie einverstanden sind, als normales Einkommen für NQSOs, und als AMT Punkt für ISOs, jede Streuung zwischen dem Aktienmarkt Marktwert und Ihren Ausübungspreis zu erkennen. Auf diese Weise kann die künftige Aufwertung der NQSO-Aktie zu günstigen langfristigen Kapitalertragszinsen beim Verkauf der zugrunde liegenden Aktie besteuert werden. Ohne den rechtzeitigen § 83 (b) Einreichung bei der Ausübung erkennen Sie die Erträge aus dem Spread bei der Ausübung sowohl für ISOs als auch für NQSOs an. Wie in einer anderen FAQ erklärt. Die ISO-Besteuerung ist komplexer für Frühwarnoptionen mit einer 83 (b) Wahl. Für diesen speziellen ISO-Typ beginnt die einjährige ISO-Haltedauer bei der Ausübung. Bei einem Verkauf vor Erfüllung der ISO-Halteperioden (d. H. Disqualifikation bei einem Verkauf innerhalb von zwei Jahren nach Gewährung) ist das ordentliche Einkommen entweder der niedrigere der Ausübungsspanne (Rest ist Kapitalgewinn) oder der tatsächliche Verkaufserlös. Status Ihrer Aktien nach Ausübung Der Zeitraum für das Unternehmen Rückkaufrecht ist ähnlich wie die Klippe oder abgestufte Wartezeiten für traditionelle Aktienoptionen. Im Gegenzug für die potenziell niedrigere Steuer auf den Verkauf der Aktie, Sie verpflichten Geld zu Ihrem companys Aktien früher. Obwohl die nicht erworbenen Aktien, die Sie nach dem Kauf / der Ausübung erhalten, bis zur Würdigung auf einem Treuhandkonto gehalten werden können, handelt es sich um ausstehende Aktien, die Stimmrechte und Dividendenberechtigung verleihen. Gelegentlich, wenn es gesetzlich zulässig, Unternehmen bieten Darlehen an Mitarbeiter, diese frühe Ausübung zu fördern. Alert: Sie müssen diese Einreichung nicht für Standard-Aktienoptionen machen, die Sie erst nach der Ausübung ausüben können. Die Aktie, die Sie bei der Ausübung der ausgeübten Aktienoptionen erhalten, unterliegt keinem erheblichen Verzugsrisiko, das die Fähigkeit und Notwendigkeit, eine Sektion 83 (b) Wahl zu machen, auslöst. Understanding Employee Stock Options Hat Ihre neue Stelle bieten Aktienoptionen für Sie Viele seine ein großer Anreiz, sich einer neuen Gesellschaft anzuschließen. Google (GOOG) muss das hochkarätigste Beispiel sein, mit den legendären Geschichten von Tausenden von ursprünglichen Angestellten, die Multi-Millionäre werden, einschließlich der in-house Masseurin. Im Folgenden finden Sie einige Informationen, um Ihnen zu verstehen, Aktienoptionen ein wenig besser, wenn youre verwirrt, wie sie funktionieren. Wie Aktienoptionen funktionieren Obwohl Mitarbeiteraktienoptionen seit der weltweiten Finanzkrise ein bisschen an Glanz verloren haben - sie werden immer mehr durch eingeschränkte Aktien ausgetauscht - entsprechen die Optionen nach wie vor fast einem Drittel des Wertes der Executive Incentive-Pakete Entschädigung Beratungsunternehmen James F. Reda Associates. Willst Aktienoptionen Youre finden sie härter zu finden in diesen Tagen, vor allem aufgrund von Änderungen in der Steuergesetze und jüngsten Rückschlag von Mitarbeitern, die für Unternehmen von der Rezession zerschlagen und müde von out-of-the-money, wertlose Optionen . In der Tat, Mitarbeiter Aktienoptionen Höhepunkt in der Popularität im Jahr 1999. Aber wenn Sie ein Gig mit Optionen, Heres, wie es funktioniert. Als gewährte Aktienoptionen gibt Ihnen das Recht, Ihre Aktien zu einem festgelegten Kurs zu einem zukünftigen Zeitpunkt und für eine bestimmte Zeit zu kaufen. Nun verwenden Sie GOOG als Beispiel. Lets sagen, Sie waren unter den glücklichen Nooglers gemietet, als GOOG Aktienoptionen bei 500 ausgeben. Sie erhalten das Recht auf 1000 Aktien zu 500 (der Zuschuss Preis) nach zwei Jahren (der Gewährungszeitraum) zu kaufen und Sie haben 10 Jahre, um die Ausübung der (Aktien kaufen). Wenn Googles Aktienkurs unter 500, wenn Ihre Aktien sind, sind sie aus dem Geld und youre aus Glück. Sie müssen die Aktien nicht verlieren, verlieren sie nur wertlos, es sei denn, die Aktie rebounds und über seinen Ausübungspreis - oder wenn das Unternehmen großzügig beschließt, den ursprünglichen Ausübungspreis neu zu bewerten. Aber wenn GOOG ist über 1000, wie es jetzt ist, knacken Sie die Champagner youre in das Geld Sie können 1000 Aktien bei 500 kaufen, dann verkaufen und eine halbe Million Dollar Gewinn. Achten Sie einfach auf die nachfolgende Steuerrechnung. In einigen Fällen können Sie Ihre Optionen ausüben und halten Sie dann auf die Aktie für mindestens ein Jahr vor dem Verkauf und zahlen einen niedrigeren Steuersatz. Optionen haben eine Reihe von steuerlichen Konsequenzen zu berücksichtigen. Wenn Sie Fragen zu Ihren Aktienoptionen haben, fragen Sie einen Berater. Der Nachteil der Mitarbeiteraktienoptionen Trotz dieser Tatsache, dass Optionen Millionäre aus Masseurinnen machen können, gibt es einige Nachteile: Aktienoptionen können ein bisschen kompliziert sein. Zum Beispiel haben verschiedene Arten von Aktienoptionen unterschiedliche steuerliche Konsequenzen. Es gibt nicht qualifizierte Optionen und Anreizoptionen (ISOs), die beide spezielle Steuerauslöser aufweisen. Optionen können wertlos ablaufen. Stellen Sie sich den Nervenkitzel eines Stipendiums, gefolgt von der Qual eines Aktien-Flops. Anstatt als Mitarbeiter Anreiz, Optionen für eine stolpernde Aktien ausgegeben kann muck-up Moral. Wissen, wann und wie Ausübung Aktienoptionen kann nervenaufreibend sein. Hat der Bestand seinen Höhepunkt erreicht Wird es jemals aus historischen Tiefs erholen Ausübung und halten oder ausüben und verkaufen Und Sie können viel zu investiert in Unternehmensaktien zu bekommen. Holding ein Haufen von Optionen kann zu einem Windfall oder einem Untergang führen. Sie können einfach keine Bank auf sie, bis theyre in das Geld und in der Tasche. Mitarbeiteraktienoptionen können ein außerordentlicher Vermögensverwalter sein. Mit einem steigenden Unternehmen Aktienkurs und eine gewidmet Leiter, seine fast wie eine erzwungene Sparkonto. Und das kann eine Option wert sein. Neda Jafarzadeh ist ein Finanzanalyst für NerdWallet. Eine Website gewidmet helfen Investoren machen bessere finanzielle Entscheidungen mit ihrem Geld. Die Ansichten und Meinungen, die hierin ausgedrückt werden, sind die Ansichten und Meinungen des Autors und spiegeln nicht notwendigerweise die der NASDAQ OMX Group, Inc. wider. Optionen SAN FRANCISCO (MarketWatch) Puts, Anrufe, Ausübungspreise, In-the-money, Out-of-the-money Kauf und Verkauf von Aktienoptionen ist nicht nur neues Territorium für viele Investoren, es ist eine ganz neue Sprache. Optionen werden oft als schnelllebige, schnelle Geld-Trades gesehen. Sicherlich Optionen können aggressive spielt theyre flüchtig, gehemmt und spekulativ. Optionen und andere Derivate haben Vermögen gemacht und ruiniert. Optionen sind scharfe Werkzeuge, und Sie müssen wissen, wie man sie verwenden, ohne sie zu missbrauchen. Weil Optionen diesen Schimpf Ruf haben, wird ihre pragmatische Seite häufig übersehen. Denken über Optionen als Investor, nicht als Händler, gibt Ihnen, gut, mehr Optionen. Einige einfache, einfache Strategien bieten begrenztes Risiko und erhebliche Oberseite. Gleichzeitig können sich konservative Anleger auf Aktienoptionen als Einnahmequelle und eine sichere Absicherung bei Marktrückgängen verlassen. QuotOptions sind nicht Fahrzeuge nur für den Zweck der Spekulation, "sagte Randy Frederick, Managing Director von aktiven Handel und Derivate bei Brokerage Charles Schwab amp Co." Sie haben tatsächlich viel bessere Zwecke für Zwecke der Einkommensgenerierung und Risikominderung. quot Was zu sehen : Aktienoptionen geben Ihnen das Recht, aber nicht die Verpflichtung, Aktien zu einem festgelegten Dollarbetrag zu kaufen oder zu verkaufen, den Quotepreis vor einem bestimmten Verfallsdatum. Wenn eine quotCallquot-Option auf den Ausübungspreis trifft, kann die Aktie abgerufen werden. Umgekehrt, mit einer Quotequote Option können die Aktien verkauft werden, oder quotput, an jemand anderen. Der Wert der Puts und Anrufe hängt von der Richtung, die Sie denken, eine Aktie oder der Markt ist Überschrift. Einfach gesagt, Anrufe sind bullish puts sind bearish. Die Schönheit der Optionen ist, dass Sie an einer Aktienkursbewegung teilnehmen können, ohne tatsächlich die Aktien zu einem Bruchteil der Kosten des Eigentums zu halten, und die damit verbundene Hebelwirkung bietet das Potenzial für erhebliche Gewinne. Natürlich ist dies nicht kostenlos. Ein Optionswert und Ihr Gewinnpotential werden beeinflusst, wie stark sich der Aktienkurs bewegt, wie lange es dauert und die Aktienvolatilität. Sie können direkt auf die Richtung, aber laufen aus der Zeit, da Optionen auslaufen, und Handelsaktivitäten nicht zu Ihren Gunsten funktionieren. Darüber hinaus Hebelwirkung Kürzungen in beide Richtungen. Die Chicago Board Options Exchange ist ein Markt für fast 2.000 Aktien in den USA. Seine Website, cboe. Bietet ein Lernzentrum mit detaillierten Informationen über Optionen investieren. Der Optionen-Industrie-Rat, optionseducation. org. Bietet auch umfangreiche Tutorials. Es gibt Dutzende von komplizierten Optionen Strategien, einige mehr spekulativ als andere, aber zwei der konservativsten Verwendungen von Optionen sind, um Einkommen zu generieren und ein Portfolio von Abwärtsrisiko abzufedern. Um Einkommen zu erzielen, verkaufen Sie Anrufe auf Aktien, die Sie bereits besitzen. Dies ist bekannt als das Schreiben einer quotcovered callquot oder einer quotbuy-writequot Strategie. Heres, wie es funktioniert: Angenommen, Sie besitzen 100 Aktien von Intel Corp. und Sie denken, die Aktie wird nicht viel höher sein, wenn überhaupt, in den nächsten Wochen. Intel ist der Handel auf rund 25,50 pro Aktie. Sie können verkaufen ein Oktober rufen Sie das Recht auf eigene 100 Aktien zu einem Ausübungspreis von 25 und taschen ein quotpremium, in diesem Fall von fast 140. Wenn Intel Aktien bleiben unter 25 bis zum dritten Freitag im Oktober, wenn die Option abläuft, Sie Halten Sie die Prämie. Die erhaltene Prämie gibt auch einige Nachteile Schutz 140 kompensiert für einen 1,40 Drop in den Aktien, was einem 5,5 Rückgang der Aktie entspricht. Der Trade-off ist, dass das Schreiben eines abgedeckten Anrufs gibt jede wesentliche Anerkennung, in diesem Fall eine Bewegung über den 25 Basispreis plus die 140 Prämie, oder etwa 26,40 pro Aktie. Wenn die Aktie höher als 25 ist, wird die Option ausgeübt und Ihre Aktien werden angerufen. Aber Sie würden eine 3.7 Rückkehr in etwas mehr als einem Monat zu machen. Und da Sie 100 Aktien besitzen, sind Sie vollständig für ihre Lieferung abgedeckt, daher der Begriff. "Der gedeckte Anruf hat begrenzten Abwärtsschutz und liefert auch begrenztes Aufwärtspotenzial, Joe Cusick, älterer Marktanalytiker bei OptionsXpress, eine on-line-Maklerfirma. TheThe Gefühl, wenn youre, das einen bedeckten Aufruf tut, sollte sein, dass Sie über die zugrunde liegende Sicherheit neutral sind. "Eine interessante Wendung bei gedeckten Anrufen ist, dass sie eine nicht dividendenberechtigte Aktie in einen Dividendenzahler umwandeln können", sagt Jim Bittman, ein Optionslehrer am CBOE. Sagen Sie besitzen 200 Aktien von Kansas City Southern Eisenbahn, die nicht eine Dividende bezahlt. Verkaufen Sie einen abgedeckten Anruf, der Hälfte Ihrer Position darstellt. Wenn die Aktie seitwärts geht, gilt die Prämie als Ertrag. Wenn die Aktie den Basispreis überschreitet und die Option ausgeübt wird, haben Sie noch 100 Aktien. "Wenn Sie verkaufen einen gedeckten Aufruf, theres eine Verpflichtung, den zugrunde liegenden Aktien zu verkaufen", sagte Bittman. "Sie müssen bereit sein, die Aktie zu verkaufen, oder Sie müssen wissen, wo Sie möchten, dass Kaufoption zurück zu kaufen, wenn die Aktie über den Streik price. quot Als eine Hedging-Strategie, können Sie kaufen, was als quotprotektive Putquot Option bekannt ist, Die eine Versicherung gegen einen Abschwung in einer Aktie ist, die Sie bereits besitzen. Der Ausübungspreis eines Puts ist der Ausübungspreis, zu dem die Aktie verkauft wird. Puts sind teurer in volatilen Märkten, wenn Versicherung auf jedermanns Sache ist. Das Recht zum Verkauf Ihrer Intel-Aktien bei 25 im Oktober, zum Beispiel, wird Sie etwa 75 kosten. Das bedeutet, Ihr Break-even-Punkt ist 24,25 pro Aktie der Basispreis abzüglich der Prämie oder 3 auf dem Nachteil. Wenn Intel im Oktober unterhalb von 24,25 abrechnet und Sie die Aktie für 25 verkaufen können, wird sich diese 75 Prämie gelohnt haben. "Wenn Sie zuversichtlich über die Zukunft sind, kaufen Sie eine Aktie und nehmen alle das Risiko des Besitzes einer Aktie", sagte Bittman. Sollten Sie mehr Sorgen, dass die Bullenmarkt enden könnte, könnten Sie das Risiko mit Optionen wie ein Hausbesitzer Grenzen Risiko durch den Kauf insurance. quot Was aufpassen für: Die Wahl eines Brokers Sie können in Schwierigkeiten mit Optionen schnell, wenn Sie darauf bestehen Ein Do-it-yourself Investor, ohne die erforderlichen Hausaufgaben. Viele Tief-Discount-Makler werden froh sein, Ihr Geld zu nehmen. "Die Menschen haben eine Tendenz, ihre Expertise und ihr Wissen zu überschätzen", sagte Frederick, der Schwab-Stratege. Es ist besser, sich mit einer Brokerage, die möglicherweise nicht die billigsten, können Sie mit Optionen Experten, wie youll finden Sie bei Schwab, E-Trade, TD Ameritrade und OptionsXpress, oder eine große Wall Street Unternehmen. Handel in der Nähe von Verfall Eine Option hat Wert, bis sie abläuft, und die Woche vor dem Verfall ist eine kritische Zeit für Aktionäre, die abgedeckte Anrufe geschrieben haben. Timing ist alles. Halten Sie ein genaues Auge auf den Kalender, wenn diese Optionen im Geld sind, sagt Frederick. Der Bestand könnte vor dem Verfall aufgerufen werden. Wenn Sie Ihre Aktien halten wollen und zumindest einen Teil der Prämie, kaufen Sie die Option zurück, bevor das passiert, fügt er hinzu. Mit einem Schutz-Put, arbeitet die Zeit gegen Sie als Expiration Webstühle. Wenn die Aktie hat sich nicht genug bewegt, könnten Sie entscheiden, zu verkaufen und zu veräußern einige, aber nicht alle, von Ihrer Prämie. Dividendenausschüttung Es kann Wochen dauern, bis Ihr abgelaufener Aufschlag abgelaufen ist, aber wenn sein in dem Geld, das Ihr Bestand wahrscheinlich ist, abgesagt werden wird am Tag vor dem Unternehmen zahlt seine vierteljährliche Dividende. »Wenn Sie einen gedeckten Aufruf verkaufen, sollten Sie wissen, wann die Dividende gezahlt werden soll«, sagte Frederick. Achten Sie darauf, dass Sie nicht eine Option verkaufen, die nach dem Ex-Dividendendatum abläuft, oder kaufen Sie diese (in der Geld-) Option zurück ein paar Tage vor dem dividend. quot Marktbedingungen quotThere ist nicht eine Strategie, die in allen Marktumgebungen arbeitet Sagte Cusick, der Analysten von OptionsXpress. Ob youre bullish, neutral oder bearish über Aktien werden Ihre Optionen Investitionsentscheidungen führen. Wenn youre bullish und spekulativer, zum Beispiel betrachten den Kauf von Anrufen auf Lager Sie nicht bereits besitzen. Faktor in Volatilität auf breiter Basis unter Verwendung des CBOE Volatility Index, der die erwartete kurzfristige Volatilität des Standard amp Poors 500 Index misst. Auch, sagt Cusick, Vergleich der verbleibenden Zeit auf die Option mit einem Aktien historische Volatilität der OptionsXpress Web-Site, zum Beispiel hat eine Messlatte der jüngsten Preis-Aktivität können Hinweise auf die Bestände zu fluktuieren. Für einkommensorientierte Anleger, die abgedeckte Anrufe tätigen wollen, ist eine höhere Volatilität eine größere Prämie. Aber theres auch eine größere Möglichkeit, dass eine Aktie haben große Preisschwankungen, die gegen Sie gehen könnte. Halten Sie eine kurzfristige Perspektive und buchen Sie das Einkommen schneller, sagt Cusick. QuotYoure gehen, um die meisten Einkommen mit Optionen, die die kürzeste Zeit in ihnen übrig zu generieren haben ", fügte er hinzu. Verwandte Themen Copyright copy2016 MarketWatch, Inc. Alle Rechte vorbehalten. 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